🔄 2024/09/26
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「野村證券相場操縦疑い」相場操縦がわかる本
2024年9月25日、証券取引等監視委員会（SEC）は、野村證券のトレーダーが相場操縦を行っていた疑いがあるとして、野村證券に課徴金を科すよう金融庁に勧告する方針を決めました。
野村証券、国債先物取引で相場操縦 監視委が課徴金命令 - 日本経済新聞
野村證券のトレーダーは、見せ玉という相場操縦の手法を用いていたようです。取引するつもりがないのに大量の注文を出し、その後に取り消すという手法。相場操縦の手法としては、よくあるもの、悪知恵を働かせればすぐにパッと浮かぶ手法です。
監視委が課徴金を勧告、野村証が国債取引で相場操縦の疑い－読売 - Bloomberg
こちらの記事によると、この取引を行ったトレーダーは管理職だったとのこと。新人ならまだしも、十分経験がある人がこんなことをいまだにやるなんて不思議です。
野村証券に課徴金勧告 ２１７６万円、国債先物で相場操縦―監視委：時事ドットコム
こちらの記事によると、この不正により、148万円の利益を得て板とのこと。少なくないですか。こんな少ない利益のために、どんなに大きなものを失ったのでしょう。利益が少ないからか、課徴金も約2000万円と、少額です。
こんなに少額でも挙げられるということは、よほどお行儀の悪い手法だったということなんでしょうね。
以下では、相場操縦や、関係法令である金融商品取引法に関する本をご紹介します。
証券実務に従事する実務家に相場操縦事件に関する必要かつ有益な情報を提供証券取引等監視委員会に籍を置いていた2名の著者が、金融商品等の公正な価格形成を目的とし、相場操縦規制の実務を紹介する。過去の具体的...
2022-10-06 / 清水 真一郎 / 志村 聡
【内容紹介】 《2024年改正対応の必携ガイド》 金融商品取引法の実務を熟知した第一線の弁護士が、膨大かつ複雑な条文を読み解き、知っておきたい150項目を取り上げてQ&A形式でわかりやすく解説しまし...
2024-09-05 / 石塚洋之 / 須田英明 / 水越恭平
【内容紹介】 複雑な金融商品取引法を第一人者がわかりやすく解説。 法改正、コーポレートガバナンス・コード改訂、 ESG(環境・社会・ガバナンス)開示など 最新動向を徹底フォロー * 令和3年までの法...
2021-12-16 / 黒沼 悦郎
複雑な法規制を明晰に整理した金商法実務の好評入門書、待望の改訂! 複雑な規制の読み方を概説した上、実務上の論点を幅広く取り上げ簡潔に解説した好評入門書の待望の改訂。個別の論点に深入りはせず、上場会社の...
2022-07-12 / 峯岸 健太郎